賺了百萬、千萬的保薦承銷費，但是保薦項目卻在證券發行上市當年玩起了業績“大變臉”，證監會對這種“只薦不?！钡男袨椤按蟠虺鍪帧?，加大了對上市當年業績下滑的懲罰力度，從而實現對發行主體以及中介機構的更強約束。
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; W+ M& @/ L6 s$ j( f6 O1月12日，證監會連發6條監管處罰，分別是針對中信證券、中德證券、萬和證券，以及這3家券商的6名保薦代表人。而其原因就是3家券商及6名保薦代表人保薦的可轉債項目，發行人在證券發行上市當年發生了營業利潤“腰斬”，甚至直接虧損的情況，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第207號）（以下簡稱《保薦辦法》）第七十條的規定。另外，本次也是因業績“變臉”，在往年對保薦代表人出具監管措施的基礎上，首次對保薦機構也采取出具警示函措施。# v' [0 k1 @, p: {$ a4 B! [9 V
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證監會披露稱，中信證券保薦的恒逸石化（發行人）可轉債項目，發行人證券發行上市當年即虧損、營業利潤比上年下滑50%以上。, s4 R7 t) i5 K6 L3 f+ W
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因此，證監會決定對中信證券采取警示函措施。同時證監會還對中信證券保薦代表人毛宗玄、朱瑋采取了監管談話措施。
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- r& m0 J' ^. d9 i# ?( J& Q恒逸石化公告顯示，2022年7月恒逸石化公開發行了面值總額30億元的可轉債，中信證券作為保薦機構，恒逸石化支付承銷及保薦費用1377.36萬元。2022年恒逸石化虧損10.80億元。
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發表于 2024-1-14 20:57:59
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